Легитимность международного арбитража во многом держится на доверии, которое стороны могут испытывать к составу арбитража. В отличие от государственного суда, арбитраж формируется под конкретный спор, и во многих случаях каждая сторона напрямую участвует в выборе тех, кто будет этот спор разрешать. Именно поэтому независимость и беспристрастность арбитров имеют для процесса основополагающее значение.
Эти два понятия обычно упоминают вместе, но отвечают они на разные риски. Независимость касается прежде всего внешних связей, которые могут соединять арбитра со стороной, её представителями или другим участником разбирательства. Беспристрастность касается внутреннего настроя арбитра — способен ли он разрешить спор непредвзято, не отдавая заранее предпочтения стороне, позиции или определённому решению спорного правового или фактического вопроса.
Что такое независимость арбитра?
Независимость оценивают по объективным фактам. Значимыми могут быть финансовые, профессиональные, деловые, социальные и личные связи. Вопрос не в том, существует ли связь как таковая, а в том, насколько она существенна и способна ли поставить под сомнение возможность арбитра разрешить дело независимо.
Типичные основания для сомнений в независимости — текущие профессиональные отношения со стороной, существенный финансовый интерес в стороне или в исходе спора, повторяющиеся назначения при обстоятельствах, указывающих на экономическую зависимость, а также значимые связи между фирмой арбитра и стороной или её представителями.
На практике. Независимость касается внешних связей. Поэтому её, как правило, легче задокументировать, чем беспристрастность: отношения, назначение или финансовый интерес обычно можно установить как факт.
Что такое беспристрастность арбитра?
Беспристрастность оценить сложнее, поскольку речь идёт о возможной предвзятости. У арбитра может не быть никаких отношений ни с одной из сторон, и всё же сомнения в его беспристрастности возникнут, если окажется, что он заранее сформировал позицию по вопросу, находящемуся в центре спора.
Предвзятость может быть направлена на сторону, на её правовую конструкцию дела или на определённый исход. Её подтверждением могут служить публичные высказывания, поведение в ходе разбирательства, прежние решения, публикации и иные обстоятельства, указывающие, что на арбитра способно повлиять нечто, помимо доказательств и права, представленных в текущем деле.
Независимость и беспристрастность в основных арбитражных регламентах
Типовой закон и Арбитражный регламент ЮНСИТРАЛ
Статья 12 Типового закона ЮНСИТРАЛ обязывает кандидата в арбитры раскрыть обстоятельства, способные вызвать обоснованные сомнения в его беспристрастности или независимости, и устанавливает обязанность раскрытия на протяжении всего разбирательства. Арбитражный регламент ЮНСИТРАЛ исходит из того же подхода: раскрытие носит длящийся характер, а арбитру может быть заявлен отвод, если обстоятельства вызывают обоснованные сомнения.
Арбитраж ICC
Статья 11 Арбитражного регламента ICC 2021 года требует, чтобы каждый арбитр был и оставался беспристрастным и независимым. До назначения или утверждения арбитр подписывает заявление о принятии полномочий, доступности, беспристрастности и независимости и обязан раскрыть относящиеся к делу факты и обстоятельства. Статья 14 устанавливает порядок отвода, который по общему правилу должен быть заявлен в течение 30 дней с даты уведомления о назначении или с даты, когда заявляющей стороне стали известны обстоятельства, на которые она ссылается.
Арбитраж LCIA
Регламент LCIA 2020 года также требует, чтобы все арбитры сохраняли беспристрастность и независимость в любой момент разбирательства. Статья 10 допускает прекращение полномочий или отвод, когда обстоятельства вызывают обоснованные сомнения. По общему правилу у стороны есть 14 дней с момента формирования состава арбитража либо с момента, когда ей стали известны соответствующие основания, чтобы заявить письменный отвод.
Арбитраж ICSID
В арбитраже по Вашингтонской конвенции действует собственная формулировка. Статья 57 Конвенции ICSID допускает отвод при «явном отсутствии» (manifest lack) качеств, требуемых статьёй 14(1), включая способность выносить независимое суждение. По Арбитражному регламенту ICSID 2022 года предложение об отводе по общему правилу должно быть подано в течение 21 дня с более поздней из дат: формирования состава арбитража либо даты, когда заявляющей стороне стали или должны были стать известны соответствующие факты.
Действующие процессуальные разъяснения ICSID описывают применимый стандарт как объективный и ставят вопрос о том, как оценил бы доказательства разумный третий наблюдатель. В них также подтверждается, что Руководящие принципы IBA не имеют обязательной силы в разбирательствах ICSID, хотя и могут служить полезным ориентиром.
Руководящие принципы IBA о конфликте интересов
Руководящие принципы IBA о конфликте интересов в международном арбитраже — один из самых влиятельных инструментов «мягкого права» в этой области. Редакция 2024 года сохраняет привычную структуру из семи Общих стандартов и Красного, Оранжевого и Зелёного списков, уточняя при этом обязанности по раскрытию, соотношение субъективного и объективного критериев и круг отношений, которые могут иметь значение.
Общие стандарты важнее примеров из списков применения. По редакции 2024 года арбитру следует отказаться от назначения или сложить полномочия, если у него самого есть сомнения в способности сохранять беспристрастность и независимость либо если у разумного третьего лица, осведомлённого о соответствующих фактах, возникли бы обоснованные сомнения.
«Светофорные» списки остаются практичным инструментом. Ситуации Красного списка наиболее серьёзны; ситуации Оранжевого списка могут требовать раскрытия и в зависимости от контекста способны обосновать отвод; ситуации Зелёного списка, как правило, не создают видимости конфликта. Списки не исчерпывающи и не заменяют содержательный анализ конкретных обстоятельств.
Раскрытие не означает автоматического отвода
Постоянный источник путаницы — предположение, будто всякое подлежащее раскрытию обстоятельство является и основанием для отвода. Это не так. Раскрытие намеренно шире дисквалификации. Его цель — дать сторонам возможность оценить обстоятельства до того, как они превратятся в процессуальный спор, и сохранить доверие к разбирательству.
Верно и обратное: нераскрытие само по себе не доказывает предвзятость. Оно может быть важным фактором, но решающим обычно остаётся вопрос о том, создают ли сами обстоятельства обоснованные сомнения в беспристрастности или независимости.
Почему это различие важно на практике
Разграничение независимости и беспристрастности определяет, как готовится и аргументируется отвод. Отвод по мотиву независимости начинается с отношений: кто на кого работал, кто кого назначал, у кого есть финансовый интерес и создают ли юридические фирмы, эксперты или аффилированные лица значимую связь. Отвод по мотиву беспристрастности требует иного анализа: что арбитр говорил или делал, по какому вопросу он мог сформировать позицию заранее и насколько тесно предполагаемая предрасположенность связана с текущим спором.
Сильные отводы обычно строятся на связной фактической картине, а не на перечне разрозненных обстоятельств. Центральный вопрос — увидел бы осведомлённый и разумный наблюдатель реальные основания сомневаться в том, что арбитр разрешит спор исключительно по существу представленного дела.
Заключение
Независимость и беспристрастность — связанные, но различные гарантии справедливого арбитражного разбирательства. Независимость касается прежде всего отношений и внешних связей, беспристрастность — предвзятости и заранее сформированной позиции. Современные регламенты сочетают длящуюся обязанность раскрытия с механизмами отвода, основанными на обоснованных сомнениях, а Руководящие принципы IBA дают широко используемую систему оценки типовых ситуаций. Однако на практике исход отвода остаётся крайне чувствительным к фактам и зависит от общего контекста, а не от какого-либо одного ярлыка или пункта списка.
Основные источники
- Типовой закон ЮНСИТРАЛ о международном торговом арбитраже, статья 12.
- Арбитражный регламент ЮНСИТРАЛ, статьи 11–13.
- Арбитражный регламент ICC (2021), статьи 11 и 14.
- Арбитражный регламент LCIA (2020), статьи 5 и 10.
- Конвенция ICSID, статьи 14 и 57; Арбитражный регламент ICSID (2022), правила 22–23.
- Руководящие принципы IBA о конфликте интересов в международном арбитраже (2024).
